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6月9日，全国股转公司通报2023年5月对新三板挂牌公司及相关主体监管情况。5月，全国股转公司共对4宗违规行为给予纪律处分；对64宗违规行为采取自律监管措施，其中61宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，3宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

在被给予纪律处分的公司中，海航冷链存在募集资金违规使用、构成资金占用但未及时披露，多份年报虚假记载等问题；神木药业存在对以前年度会计差错进行大幅度更正，调整影响公开转让说明书及各年度报告相关财务数据等问题；ST名传存在未规范履行内部审议程序且未进行信息披露即实施重大资产重组完毕的问题；广安生物存在未及时披露其签订重要协议和合同，且未披露因未履行相关协议、合同中约定的义务而被诉讼等问题。

此外，5月被采取书面自律监管措施的违规行为主要为信息披露违规和公司治理违规两类。

信息披露违规事项方面，主要是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼、仲裁信息；任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息。

公司治理违规事项方面，主要是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金。

全国股转公司有关负责人表示，将按照“建制度、不干预、零容忍”，认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）